12月30日，北京市朝阳区检察院召开金融检察白皮书新闻发布会，系统通报了近两年金融犯罪呈现出的新趋势与新特点。会议指出，当前金融犯罪手段持续翻新，隐蔽性、专业性日益增强。声驰律师事务所张宗毅律师办理的一起非法经营期货案件正体现出此类犯罪的专业化与复杂化特征，该案由朝阳区检察院审查，并作为典型案例经《检察日报》报道，被新浪财经、九派新闻等多家媒体和公众平台转发。

案情简介

      当事人王某与钱某购买了一款价格仅为5000元的分仓软件，该软件可将一个正规期货公司的实体母账户拆分为多达15个独立交易端口。这些端口无需实名认证即可进行期货交易，所有交易指令最终汇总至母账户报送交易所。2024年8月，证监部门在查处非法配资软件时发现该线索并移交公安机关。

      经查，2024年5月至8月案发，通过这15个端口完成的期货交易高达6013笔，总交易流水累计达4.37亿元。案件进入审查起诉阶段后，如何认定非法经营数额、厘清各人员责任、准确适用法律，成为案件办理的核心难题。

律师办案

      张宗毅律师在侦查阶段介入案件，全面与当事人梳理案件细节、查找有利辩点，深入研究案件材料与相关法律法规，指导家属协助收集非法经营数额等与量刑情节相关证据，与检察官多次进行沟通。张律师紧扣“入金金额”来准确认定犯罪数额，提出与投资人签订的投资理财协议系民事合同与期货业务无关等论点，在向检察机关提交的《法律意见书》中清晰阐明：

      1. 应以投资者实际投资的资金为犯罪金额。投资者入金后、未进行实际期货交易前，资金并未流入市场，未实质扰乱期货市场秩序，不应全部认定为经营数额，据此认定犯罪金额更能体现罪责相适应原则。

      2. 实际入金金额远低于流水金额，且符合立案标准。经核实，主账户实际入金仅为105万余元，虽达到非法经营期货业务的立案标准（100万元），但相较于4.37亿元的流水，数额显著较低。张律师通过收集证据，举证私募基金的资金来源完全符合法律规定和程序，与非法经营无关。同时，举证证明，王某在使用分仓软件前与投资者签订的民事合同已经部分履行，应作为民事合同处理，未偿还的金额也不应认定为犯罪金额。

      3. 当事人具备多项从宽情节。当事人王某主观恶性较小，投资人多为亲朋好友，有到案后如实供述、自愿认罪认罚、愿意退赃退赔、系初犯偶犯等从宽情节。

案件结果

      通过与检察官反复沟通，检察官采纳了张宗毅律师的辩护意见，未将王某2019年至2024年期间的经营行为认定为非法经营，且采用了对王某认定最为有利的“入金金额”为犯罪数额的核心观点。并结合张律师提出的经营期限、认罪态度、影响范围等因素，采纳了对王某适用缓刑的建议。后法院经审理亦采纳该认定，判处当事人王某有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金。

在新型金融犯罪中彰显辩护力量

     本案是一起典型的利用技术手段实施的非法经营期货案件，涉及分仓软件、虚拟交易端口、高杠杆配资等多重专业因素。张宗毅律师通过精准的法律分析、有力的证据梳理、清晰的逻辑陈述，成功推动检察机关对犯罪数额进行实质性限缩，有效维护了当事人的合法权益，充分展现了声驰律师扎实的专业素养以及在庞大交易流水数据中的辨析梳理能力。

      刑事案件中，侦查与审查起诉阶段是决定案件走向、夯实证据基础、明确法律定性的关键环节。张宗毅律师通过专业的审查起诉阶段辩护，协助检察机关精准剥离表象流水、锁定真实危害，在依法打击犯罪的同时，确保了罚当其罪、刑责相适，推动法律效果与社会效果相统一。

      党的二十届四中全会对“加快建设金融强国”作出重要部署，“十五五”时期将全面加强金融监管。此案的成功办理，正是律师参与依法从严打击证券期货违法犯罪、坚决防范化解金融风险的具体体现。声驰律师事务所持续深耕刑事辩护与互联网金融领域，以专业化、精细化服务，维护当事人合法权益，护航金融市场高质量发展。